陕西有色榆林新材料集团：“四维”发力守住合规底线守正发展主线

今年以来，陕西有色榆林新材料集团（以下简称“榆林新材料集团”）按照省委、省政府持续深化“三个年”活动和陕西有色金属集团推进内控合规体系建设要求，围绕“1249”工作思路，在合规管理领域不断探索创新，形成了文化赋能、前瞻预防、过程管控、闭环提效的全链条、穿透式“四维”管理体系，为“守住合规底线、守正发展主线”以及年度生产经营顺利进行提供了强有力支撑。

文化赋能——以系统化宣传力促合规润心长效化

榆林新材料集团将深入贯彻中央八项规定精神学习教育、开展干部职工作风建设与能力提升专项行动及扎实推动“八五”普法、“民法典宣传月”活动有机结合，一体推进，开展了多形式、分层次、全覆盖的宣贯活动，推进“把纪律和规矩挺在前面”的合规文化内化于心、外化于行。

今年以来，榆林新材料集团召开党委理论学习中心组学习会、干部职工作风建设与能力提升专项行动季度推进会和内控合规体系一体化建设工作推进会等专题会议10余次，通过阶段追踪实现合规管理和作风建设与能力协同提升。线上线下同发力，通过门户网站、微信公众号累计刊发有关作风建设、普法教育、合规管理案例分析及权威解读文章40余篇。同时，组织3000余人线上学习《民法典》及相关法律知识视频课程，吸引4000余人参与“六五”环境日线上知识竞赛。此外，专职法务人员深入二级单位“一对一”宣讲解读《陕西有色金属集团合规风险管控实施细则》6场次。制作普法教育、合规、创新文化宣传栏3版27张、标语6条，张贴《民法典宣传海报》11版，发放普法手册等宣传品2000余件，让合规管理、法治观念、环保理念深入基层。有针对性进行培训赋能，举办新《公司法》《会计法》《民法典》等专题辅导培训9场次，开展“民法典进企业”主题活动，邀请行业资深专家深入解读国企合规管理总体要求与框架、内控体系建设与核心风险点应对等内容。邀请专业律师团队走到职工身边，设立法律咨询台，吸引600余人互动，为100余人解答法律咨询，有效提升了干部职工风险防范与内控合规执行力。

前瞻预防——以清单化管理确保隐患排查精准化

榆林新材料集团按照陕西有色金属集团“以‘关键风险清单’对风险全流程、全链条及各个关键环节实施清单化、信息化管控”要求，秉持“穿透式、预防式”管理理念，通过构建“清单+台账+穿透研判”三位一体管控体系，对风险隐患进行全面排查、精准管控。

为确保风险识别的全面性和准确性，引入法律中介机构围绕各二级单位岗位职责、制度制定及主要业务、合规风险点开展现场访谈42场，形成访谈纪要45份。同时，协调会计师事务所6名专业人员进驻榆林新材料集团，深入剖析现阶段内控管理情况，访谈覆盖19个机关部室、8个分公司下辖的42个部门及车间，广泛收集具有建设性的内控优化意见和建议，形成《内控访谈纪要》59份。根据省国资委和陕西有色金属集团关于合规管理要求，刚性落实“管业务必须管合规”，夯实推进岗位合规职责清单、合规风险识别清单、合规审查流程管控清单、刚性约束清单和负面清单“五张清单”编制工作，明确各单位合规风险点、重点岗位合规责任以及业务和管理流程风险点，为构建全域覆盖、科学规范、落地性强的内控合规管理体系提供要素支撑。

过程管控——以制式化约束助推生产经营标准化

为实现生产经营各环节的规范化、标准化、高效化，确保有章可循、高效协同，榆林新材料集团不断健全“无规可依、有规不依”防范机制，以合规组织体系、制度体系、运行机制建设推动合规管理嵌入生产经营全流程。

在组织体系建设方面，榆林新材料集团严格落实“两个一以贯之”，充分发挥党委把方向、管大局、保落实作用，全面完成党委直接研究决定事项清单、前置研究讨论事项清单、不需要党委前置研究讨论事项清单“三个清单”修订工作，确保议事决策合规。榆林新材料集团设立合规委员会，配备首席合规官和总法律顾问，并从业务骨干中选配专兼职合规管理员32名，构建起自上而下、职责明晰的合规组织体系。

在制度体系建设方面，梳理“废改立”制度150余项，构建“三级点检”体系，已形成由岗位工、检修工、专业点检小组组成的一级、二级点检管理，并按照点检“六定”修订点检的标准和记录，实现设备状态的动态监控与风险预防。各部室对照隐患排查清单，新建、修订完善了榆林新材料集团《规章制度制定管理办法》《安全生产检查及事故隐患治理管理办法》《项目管理办法》《贸易业务管理办法》《生产管理制度》等制度43项，为合规经营建立起长效机制。

在运行机制方面，不断健全企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法务管理机构归口、相关部门协同联动的合规运行体系，全面推进各分子公司OA办公系统全程留痕管控，定期开展合规风险排查和专项法律体检，确保合规审查率达到100%，通过“领导挂帅+专业统筹+部门落地+全员协同”的运行机制，实现合规管理由 “被动应对”到“主动遵循”的转变。

闭环提效——以刚性化执行实现循环发展集约化

榆林新材料集团坚持目标导向、结果导向，运用法治与内控、审计与纪检防险化险，将内控合规体系建设与开展“纪检监察工作规范化法治化正规化建设年”行动和聚集差异化的高端化、打造国内煤电铝一体化产业“第一名”的新目标、新定位相结合，锚定隐患排查整改“最后一公里”，形成“发现问题-整改落实-成效评估”的闭环管理，推动合规管理从“构建有形”到“实效运行”。

在责任落实方面，榆林新材料集团明确各业务职能部门承担主体责任，法律事务部门承担“第二道防线”职责，纪检监察、审计等部门承担监督责任，加强对重点领域的监督检查，对发现问题督促整改，健全完善举报问题调查处理和违规行为追责问责机制。对资产财务部内控制度开展检查、评价、调查、诊断工作，审查财务制度28份，编制完成《2024年度财务制度评价报告》，有效提升了财务风险防范能力。同时，纪检工作“三化” 建设为合规管理提供了有力保障，通过强化纪律意识和规矩意识，引导广大干部职工知敬畏、存戒惧、守底线。层层签订安全环保目标责任书及承诺书，明确各项隐患整改措施、完成时限及责任主体，确保安全环保工作落实到位。

在产业链协同方面，不断优化煤电铝运销一体化发展模式，通过合规审查登记和风险隐患整改，确保从资源开采-能源转化-精深加工-运输销售的全链条、全流程、全要素合法合规，实现能源资源的高效利用和循环发展。合规管理和质量提升成效显著，截至5月份，原铝碳阳极单耗累计值较去年同期下降6.72千克/吨；原铝可比交流电耗较去年同期下降44千瓦时/吨；原铝综合交流电耗较去年同期下降35千瓦时/吨；电解槽电流效率较去年同期上升0.41%；电解铝液Al99.85以上品级率较去年同期升高28.8%；预焙阳极一级品合格率较计划升高6%。

下一步，榆林新材料集团将持续健全完善合规管理“四梁八柱”，按照“1249”工作思路，以强管理、转作风、保落实为着力点，推进风险防控深度融入“一提四降”、新增长点打造、内控合规体系建设、核心技术攻关等重点工作，确保全员合规、全程合规、全面合规，为陕西有色金属集团构建创新引领、要素协同、链条完整、竞争力强的有色金属现代产业体系、实现“千百十一”产值倍增阶段性目标和“高新材料新名片”打造长远目标贡献高质量的“铝镁基”力量。